股东大会、董事会需要抽签的5个场景【上市公司适用】

"想在500名股东中公平地选出提问者" "想在监事选举中保证透明度" "想在IR说明会的参与者抽签中留下记录"

对于上市公司来说，透明度高的决策是公司治理的基础。特别是在股东大会和董事会上，从法律角度也要求公平性的证明和记录的保存。

本文将解析上市公司需要抽签的5个场景，以及兼顾合规对应和审计对应的方法。

上市公司需要"透明度高的抽签"的理由

重要注意事项: 本文旨在提供一般性信息，不构成法律建议。关于上市公司的公司治理和股东大会运营的法律判断，请务必咨询法律顾问或专家。

理由1: 遵守法令与治理

一般要求事项:

• 股东大会的公正运营
• 股东平等原则
• 适当的信息披露和记录保存
• 透明度高的决策过程

上市公司根据公司法、金融商品交易法等各种法令承担义务。详情请咨询专家。

理由2: 利益相关者的信任

投资者:

• 机构投资者重视治理体制
• ESG投资的观点

审计机构:

• 内部控制的有效性评估
• 降低舞弊风险

股东:

• 对透明度高的运营的期待
• 表决权行使的公平性

理由3: 声誉风险

风险:

• 不公平运营被发现时的股价下跌
• 媒体报道
• 股东代表诉讼的风险

股东大会、董事会需要抽签的5个场景

场景1: 股东大会的提问者选定

背景:

• 股东大会的问答时间: 30-60分钟
• 希望提问者: 50-500名
• 由于时间关系不可能全部提问

传统方法:

• 举手顺序
• 主席指名
• 事前提问制

问题点:

• "声音大的股东"被优待
• 主席恣意指名的疑虑
• 缺乏透明度

用あみださん解决:

1. 事前登记希望提问者（在接待处分发二维码）
2. 由于时间关系抽签10名
3. 将结果记录在会议记录中（保存URL）
4. 向未中签股东提供书面回答

效果:

• 公平性的证明
• 作为会议记录永久保存
• 降低股东代表诉讼风险

场景2: 监事、独立董事的选举（候选人多数时）

背景:

• 监事候选人: 5名
• 预定选举: 3名
• 全员都是合格者

传统方法:

• 董事会多数决
• 提名委员会推荐

问题点:

• 难以解释"为什么是这3名"
• 恣意性的疑虑

用あみださん解决:

1. 列出5名合格者
2. 在董事会上抽签
3. 将结果记录在会议记录中
4. 透明度的证明

注意:

• 最终决定由董事会决议
• 抽签是提高"候选人选定透明度"的手段

场景3: IR说明会、决算说明会的参加者抽签

背景:

• IR说明会的定额: 100名
• 希望参加者: 300名
• 需要抽签

传统方法:

• 先到先得
• 机构投资者优先
• Excel随机数

问题点:

• 先到先得对个人投资者不利
• 机构投资者优先受到批评
• Excel随机数缺乏透明度

用あみださん解决:

1. 登记300名希望参加者
2. 抽签100名
3. 通过邮件通知结果
4. 向未中签者提供录像配信

效果:

• 个人投资者和机构投资者平等
• 透明度的证明
• 提高IR活动的可信度

场景4: 股东优惠的抽签

背景:

• 股东优惠: 自家产品（限定100个）
• 股东数: 10,000名
• 需要抽签

传统方法:

• 计算机随机抽签
• 第三方机构抽签

问题点:

• 黑箱操作
• "真的是随机的吗"的疑虑
• 第三方机构的成本高

用あみださん解决:

1. 登记10,000名股东
2. 抽签100名
3. 向股东通知结果
4. 用URL证明透明度

注意:

• 人数多的情况分批实施（每次1,000名等）
• あみださん最多299名，需要多次实施

场景5: 内部董事会的角色分工

背景:

• 董事会成员: 10名
• 配置到各委员会
• 要求公平性

传统方法:

• 会长、社长指名
• 轮流制

问题点:

• 恣意性的疑虑
• 负担集中在特定人员

用あみださん解决:

1. 为每个委员会列出合格者
2. 通过抽签决定
3. 记录在会议记录中

效果:

• 透明度的证明
• 负担的公平化

合规对应的要点

要点1: 记录的保存

必须事项:

• 抽签的日期时间
• 对象者名单
• 结果
• 抽签方法

あみださん的优点:

• 用URL永久保存
• 随时可以确认
• 无法篡改

要点2: 审计对应

来自审计机构的问题:

• "这次抽签公平吗？"
• "有记录吗？"
• "第三方可以验证吗？"

用あみださん回答:

• 可以用URL验证
• 全体参加者都参与抽签过程
• 数学上100%公平

要点3: 股东代表诉讼风险

风险情景:

• 股东提起"抽签不公平"的诉讼
• 没有记录的话无法证明

用あみださん的对策:

• 用URL永久保存
• 透明度的证明
• 降低诉讼风险

常见问题

Q1: 在股东大会的会议记录中记载URL可以吗？

A: 没问题。而且推荐：

记载示例:

"提问者的选定，通过数字阿米达（URL: https://amida-san.com/event/xxxxx）
公平地进行。从50名希望提问者中抽签10名，以下股东进行了提问。"

Q2: 审计机构认可数字工具吗？

A: 如果能证明透明度就会被认可：

审计机构的确认事项:

• 抽签过程是否公正
• 是否留有记录
• 第三方是否可以验证

あみださん满足所有条件。

Q3: 如果股东说"不会使用数字工具"怎么办？

A: 采用混合对应：

方法:

• 数字参加: 用智能手机、PC参加
• 非数字参加: 在接待处代理操作
• 全员可以平等参加

Q4: 大人数（10,000名）的抽签怎么办？

A: 进行分批实施：

方法:

1. 将10,000名分为35组（每组285名）
2. 各组抽签
3. 从35名中签者中最终抽签100名

Q5: 与股东大会的事前提问并用吗？

A: 可以并用：

运用示例:

• 事前提问: 书面回答
• 当天提问: 通过抽签选定

Q6: 从个人信息保护的角度有问题吗？

A: 没问题：

理由:

• 股东名册已经存在
• あみださん不向外部发送信息
• URL仅在内部共享

Q7: 成本是多少？

A: 基本免费：

免费可以做的事:

• 提问者选定
• 监事选举
• IR说明会抽签（299名以内）

收费选项（1,490日元）:

• 3D显示（股东大会的演出）

总结：上市公司的透明度从"记录的保存"开始

对于上市公司来说，透明度高的决策是信任的基础。股东大会、董事会的抽签，公平性的证明和记录的保存是必须的。

重要要点:

1. 用URL永久保存记录
2. 审计对应、诉讼对策
3. 提高利益相关者的信任

现在就可以做的事:

• 在下次股东大会的提问者选定中试用
• 与IR部门、法务部门合作
• 向审计机构事前咨询

上市公司的透明度提升从合适的工具选择开始。

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